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12月7日，第一创业发布公告称，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。

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江苏监管局表示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

江苏监管局拟决定：一、对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.5万元，并处以1273.59万元罚款，合计罚没约为1698万元；二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

鸿达退债预计无法按期兑付

此次处罚涉及的可转债项目对应正股为原A股上市公司鸿达兴业，该公司于2024年因股价持续低于面值而退市，其可转债“鸿达转债”也随之转入退市板块交易，简称变更为“鸿达退债”。 

12月8日，鸿达兴业公司表示，“鸿达退债”将于2025年12月16日到期，12月17日起，“鸿达退债”将停止转股，公司将根据《退市公司可转换公司债券管理规定》规定办理“鸿达退债”摘牌手续。

鸿达兴业公司表示，截至公告披露日，公司未能筹集本息兑付资金，应于2025年12月16日支付的“鸿达退债”可转债本息预计无法按期兑付。

第一创业IPO保荐至今“零过会”

第一创业表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

但根据Wind数据，第一创业证券2025年上半年投行业务实现净利润4155.96万元，较去年同期亏损319.89万元虽有所改善，但此次合计约1698万元的罚没金额仍对其业绩形成明显侵蚀。

此外，从IPO项目表现看，一创投行近年来的保荐质量亦不容乐观：2022年至今共申报8单IPO项目，其中6单已终止、1单中止审查、1单处于问询阶段。

其中，此前冲刺创业板的聚合科技即便经历三轮问询，最终仍以终止收场。

第一创业在半年报中表示公司以“追求可持续发展，打造具有独特经营模式、业绩优良，富有竞争力的一流投资银行”为愿景。在此战略指引下，公司近年来在投行业务上取得了一定改善，但此次处罚事件反映出公司在持续督导履职、项目质量把控以及合规内控机制上仍存在显著短板，距离“一流投行”的愿景尚有差距。

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